- 选择题关于质押式报价回购业务的主要规则,说法错误的是()。
- A 、证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备。
- B 、 证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
- C 、 证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
- D 、中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
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【正确答案:A】
选项A说法错误:质押式报价回购业务的主要规则:
(1)证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制,对质押券价值进行管理。证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向交易所报备。交易所据此对证券公司的报价回购业务规模实行总量控制。 (选项A说法错误)
(2) 证券公司应当按照规定的格式向交易所交易系统申报报价,并代客户申报接受报价的委托。交易系统对双方的申报按相关规则予以成交确认,并将成交结果发送中国结算。中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。(选项D说法正确)
(3)证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报。(选项C说法正确)
(4)证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务。(选项B说法正确)
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- 1 【多选题】关于质押式回购报价的计价单位和最小变动价位,以下说法正确的是()。
- A 、计价单位为每百元资金到期年收益
- B 、计价单位为张
- C 、上交所质押式回购交易最小变动为0.005元或其整数倍
- D 、深交所质押式回购交易最小变动为0.01元或其整数倍
- 2 【选择题】关于质押式报价回购业务的主要规则,说法错误的是()。
- A 、证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备
- B 、 证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
- C 、 证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
- D 、中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务
- 3 【组合型选择题】质押式报价回购业务的主要规则包括()。Ⅰ.证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向Ⅱ.证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制,对质押券价值进行管理Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务Ⅳ. 证券公司与客户之间的纠纷,会影响中国结算依据交易所成交结果正在办理的相关登记结算业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】关于质押式报价回购业务的主要规则,说法错误的是()。
- A 、证券公司应当合理确定和控制报价回购业务规模,并向证监会报备。
- B 、 证券公司与客户之间的纠纷,不影响中国结算依据交易所成交结果已经办理或正在办理的相关登记结算业务
- C 、 证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向,不得擅自伪造、篡改或进行虚假申报
- D 、中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务。
- 5 【组合型选择题】质押式报价回购业务的主要规则包括()。Ⅰ.证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向Ⅱ.证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制,对质押券价值进行管理Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务Ⅳ. 证券公司与客户之间的纠纷,会影响中国结算依据交易所成交结果正在办理的相关登记结算业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】质押式报价回购业务的主要规则包括()。Ⅰ.证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向Ⅱ.证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制,对质押券价值进行管理Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务Ⅳ. 证券公司与客户之间的纠纷,会影响中国结算依据交易所成交结果正在办理的相关登记结算业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】质押式报价回购业务的主要规则包括()。Ⅰ.证券公司应遵循诚实信用原则,如实向交易所交易系统申报其与客户已经达成的真实交易意向Ⅱ.证券公司应当建立健全报价回购业务风险控制机制,对质押券价值进行管理Ⅲ.中国结算依据交易所确认的成交结果为报价回购的初始交易与购回交易提供相关登记结算服务Ⅳ. 证券公司与客户之间的纠纷,会影响中国结算依据交易所成交结果正在办理的相关登记结算业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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