- 组合型选择题关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C说法错误：证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构，证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- 6 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- 7 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）。
- 所谓介绍业务是指证券公司接受（）的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
- 发行人有（）情形的，应当及时通知或者咨询保荐机构，并将相关文件送交保荐机构。
- 中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括（）。 Ⅰ.AAA Ⅱ.BB Ⅲ.C Ⅳ.DD
- 指数基金的优势包括()。
- 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，情节严重的，可以（）。 Ⅰ.吊销其营业执照 Ⅱ.撤销其任职资格 Ⅲ.撤销其证券从业资格 Ⅳ.撤销其专业技术职称
- 存托凭证首先由（）首创。
- 专项计划资产独立于（）的固有财产。Ⅰ.原始权益人Ⅱ.托管人Ⅲ.其他业务参与人Ⅳ.管理人
- 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。Ⅰ.净资本Ⅱ.风险覆盖率Ⅲ.资本杠杆率Ⅳ.销售利润率
- （）及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。
- 我国证券分析师的自律性组织是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MjxjA