- 组合型选择题关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:C】
选项C说法错误:证券公司应建立健全融入方资质审查制度。融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构,证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。

- 1 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- 6 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- 7 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则,下列说法错误的是()。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的,未经委托进行虚假交易申报的,证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 中国结算沪、深分公司将在T+1 16:00 对A股进行证券交收和资金交收。
- 关于投资者拥有的配股权证的数量,下列说法正确是( )。
- 中央银行票据本质上属于特殊的金融债券。
- 下列关于看涨期权买入者盈亏平衡的特点,说法正确的是()。 Ⅰ.潜在的亏损是有限的 Ⅱ.潜在的亏损是无限的 Ⅲ.潜在的盈利是有限的 Ⅳ.潜在的盈利是无限的
- 证券公司应当在代销合同签署后(),向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。
- 证券业协会的宗旨是:遵守国家宪法,法律,法规和经济方针政策,遵守社会道德风尚,坚持中国共产党的领导,在国家对证券业实行()的前提下,进行证券业自律管理。
- 中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制,其具体内容为()。Ⅰ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证,依法行使存托凭证持有人的各项权利Ⅱ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托, 代为行使存托凭证持有人的各项权利Ⅲ.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼Ⅳ.存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的,可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
