- 组合型选择题关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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- 2 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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- 3 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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- 4 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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- 5 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
- 6 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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- 8 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理Ⅱ.证券公司应当建立健全业务隔离制度Ⅲ.证券公司应当建立标的证券的制度管理Ⅳ.股票质押率上限不得超过50%
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- 10 【组合型选择题】关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。 Ⅰ.证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任 Ⅱ.证券公司应建立健全融出方资质审查制度 Ⅲ.融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构 Ⅳ.证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
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- 下列说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等Ⅱ.A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取Ⅲ.B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取Ⅳ.国债现券、企业债（含可转债）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施
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