- 多选题资产管理业务风险（）。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
资产管理业务存在较大风险。其风险种类和表现形式与自营业务的风险基本相似，主要有以下几种：1.合规风险。2.市场风险。3.经营风险。4.管理风险。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 2 【多选题】资产管理业务的风险包括（）。
- A 、合规风险
- B 、经营风险
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- 3 【判断题】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违法法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
- 5 【多选题】资产管理业务中存在的较大风险主要有（）。
- A 、合规风险
- B 、市场风险
- C 、经营风险
- D 、管理风险
- 6 【多选题】资产管理业务的风险包括（）。
- A 、市场风险
- B 、管理风险
- C 、经营风险
- D 、合规风险
- 7 【多选题】资产管理业务的管理风险包括（）。
- A 、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
- B 、操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金
- C 、在资产管理业务中投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
- D 、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
- 8 【多选题】资产管理业务的管理风险主要有()。
- A 、证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规
- B 、管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约
- C 、与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任
- D 、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失
- 9 【判断题】在计算资产管理业务风险资本准备时,证券公司应当按照集合计划面值与管理资产净值孰高原则集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
- A 、正确
- B 、错误
- 10 【选择题】资产管理业务的市场风险主要是指（）。
- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
热门试题换一换
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