- 判断题在计算资产管理业务风险资本准备时,证券公司应当按照集合计划面值与管理资产净值孰高原则集合资产管理业务规模,按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：A】
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、5%、5%计算资产管理业务风险资本准备。证券公司应当按集合计划面值与管理资产净值孰高原则计算集合资产管理业务规模，按管理本金计算专项、定向资产管理业务规模。
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- A 、合规风险
- B 、市场风险
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- A 、证券公司违反法律行政法规等行为使客户资产受到损失
- B 、由于管理不善、违规操作等使客户资产受到损失
- C 、证券公司的投资决策或操作失误而使客户资产受到损失
- D 、因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
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