- 判断题定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。
- A 、正确
- B 、错误

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:A】
定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、集合资产管理计划等。

- 1 【多选题】定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围。并应当与证券公司的( )相匹配。
- A 、投资经验
- B 、公司规模
- C 、风险控制水平
- D 、管理能力
- 2 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策,应当符合的要求有( )。
- A 、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制,防止越权决策
- B 、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
- C 、建立有效的投资风险评估与管理制度
- D 、建立科学的管理业绩评价体系,包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
- 3 【判断题】定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担,证券公司不得以任何方式对顾客资产本金不受损失或取得最低收益作出承诺。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】定向资产管理业务的特点是( )。
- A 、证券公司与客户必须是“一对一”
- B 、投资范围有限定性和非限定性之分
- C 、具体投资方向应在资产管理合同中约定
- D 、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- 5 【单选题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除约定的各项费用后,必须将客户账户内的全部资产交予()管理。
- A 、托管机构
- B 、结算机构
- C 、客户
- D 、商业银行
- 6 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括()。
- A 、建立严密的研究工作业务流程
- B 、具有合理的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录
- C 、健全投资决策授权制度,明确投资权限,严格遵守投资限制
- D 、建立完善的投资业务备选库制度
- 7 【判断题】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
- 9 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
- 10 【选择题】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的,证券公司在扣除合同约定的各项费用后,()将客户账户内的全部资产交还客户。
- A 、无须
- B 、必须
- C 、可以
- D 、看情况而定
热门试题换一换
- H股上市的有关文本包括( )。
- 证券公司经纪业务收入主要来自()。
- 证券公司其他高级管理人员履行的合规管理职责包括()。I.在其分管领域组织贯彻执行公司各项规章制度,组织起草、制定其分管领域的规章制度,并监督其实施II.在其分管领域主动倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化III.充分重视其分管领域合规管理的有效性,发现存在问题时要去分管领域下属单位及其工作人员及时改进IV.提醒、督促分管领域下属单位负责人认真履行合规管理职责,落实合规管理要求
- 非金融机构开展基金托管业务的,非银行金融机构需满足最近()无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会规定的其他条件。
- 证券公司应当在()后,按照协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。
- 证券金融公司开展转融通业务,可以使用下列()资金和证券。Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券
- 下列关于证券公司柜台市场产品转让方式的说法错误的是()。
- 期货交易所有权根据市场情况采取()等风险控制措施。 Ⅰ.强行撮合 Ⅱ.强行减仓 Ⅲ.强行平仓 Ⅳ.暂停交易
- 按照《中华人民共和国商业银行法》的规定,除国家另有规定外,商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有()。Ⅰ.从事信托投资业务 Ⅱ.从事证券经营业务Ⅲ.向非自用不动产投资 Ⅳ.向非银行金融机构和企业投资
- 净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时,证券公司应当在()个工作日内向公司全体董事报告,()个工作日向公司全体股东报告。

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
