- 多选题证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。
- A 、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
- B 、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
- C 、建立有效的投资风险评估与管理制度
- D 、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
常识题，考查证券公司定向资产管理业务的投资决策符合的要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
- A 、200万元
- B 、300万元
- C 、100万元
- D 、50万元
- 2 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）。
- A 、建立严密的研究工作业务流程
- B 、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
- C 、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
- D 、建立完善的投资业务备选库制度
- 3 【判断题】在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
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- A 、I 、II 、III
- B 、I、 II
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、500
- B 、300
- C 、100
- D 、200
- 8 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 9 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 10 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、50
- B 、80
- C 、100
- D 、200
热门试题换一换
- ( )应当按照证券登记结算机构的有关规定承担集合资产管理计划交易结算的最终交收责任。
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