- 组合型选择题根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到下列处罚()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收违法所得Ⅲ.撤销相关业务许可 Ⅵ.处以罚款
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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【正确答案:C】
选项C正确:根据《证券法》第二百二十条规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。

- 1 【判断题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立逐日盯市制度,确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报中国证监会备案。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到( )处罚。
- A 、撤销相关业务许可
- B 、追究刑事责任
- C 、没收违法所得
- D 、罚款
- 4 【单选题】根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括( )。
- A 、追究刑事责任
- B 、罚款
- C 、没收违法所得
- D 、撤销相关业务许可
- 5 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
- 6 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 I. 人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、II、 III 、IV
- B 、II、 IV
- C 、I、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 7 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
- 8 【组合型选择题】证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在()方面严格分离。 I .人员 II. 账户 III. 信息 IV. 资金
- A 、I、 II 、IV
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I、 III
- 9 【组合型选择题】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券,主要包括( )。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券Ⅳ. 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》,证券公司从事证券自营业务,可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种清单》所列证券,主要包括( )。Ⅰ.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券Ⅱ.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券Ⅲ. 已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券Ⅳ. 经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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