- 多选题证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的要求包括（）。
- A 、建立严密的研究工作业务流程
- B 、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
- C 、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制
- D 、建立完善的投资业务备选库制度
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B,C】
其他两项属于定向资产管理业务投资研究的要求。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合的要求有( )。
- A 、健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策
- B 、具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
- C 、建立有效的投资风险评估与管理制度
- D 、建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
- 2 【单选题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。
- A 、200万元
- B 、300万元
- C 、100万元
- D 、50万元
- 3 【判断题】在定向资产管理业务中，证券公司要保证客户资产和其自有资产相互独立，对所有客户资产设立统一账户，独立核算。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券公司办理定向资产管理业务,接收单个客户的资产净值不得低于人民币5万元。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、10
- B 、50
- C 、100
- D 、200
- 6 【组合型选择题】 证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的资产应当（ ）。 I.独立核算 II.分账管理 III.分别设置账户 IV.选择不同投资管理人员
- A 、I 、II 、III
- B 、I、 II
- C 、III 、IV
- D 、I、 II、 III、 IV
- 7 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、500
- B 、300
- C 、100
- D 、200
- 8 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 9 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）万元。
- A 、100
- B 、1000
- C 、200
- D 、2000
- 10 【选择题】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）万元。
- A 、50
- B 、80
- C 、100
- D 、200
热门试题换一换
- 下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。 I.公司的董事、1/5以上监事或经理发生变动 II.上市公司收购的有关方案 III.公司股权结构的变化 IV.公司债务担保的重大变更
- 单一投资主体的国有企业改组设立股份有限公司，其投入股份公司的净资产折成的股份持有人不得由不同的部门或机构分别持有。
- 发行人在报送首次公开发行股票申请文件后变更签字律师或律师事务所,( )对更换后的律师或律师事务所出具的专业报告应重新履行核查义务。
- 在公司破产清算或解散清算时，公司的剩余资产在分配给股东之前，最先支付的是（）。
- 下面关于B股的阐述错误的是（）。
- 与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）。Ⅰ.投资形式灵活化 Ⅱ.投资管理专业化Ⅲ.投资结构组合化 Ⅳ.投资行为规范化
- 证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过（）万元的交易，应当回避。
- 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法正确的是（）。
- 证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件（ ）。Ⅰ.净资本不低于2亿元人民币Ⅱ.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录Ⅲ.具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人Ⅳ.最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚
- 以下属于商品期货合约标的物的有（）。 Ⅰ.农产品 Ⅱ.工业品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
DmkZa