- 多选题下列属于证券经纪商义务的有（）。
- A 、不接受全权委托
- B 、坚持为客户保密制度
- C 、必须忠实办理受托业务
- D 、坚持客户适当性管理原则
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
考查证券经纪商义务。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】以下属于证券经纪商应承担的义务有( )。
- A 、提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
- B 、不接受全权委托
- C 、必须忠实办理受托业务
- D 、坚持为客户保密的制度
- 2 【多选题】下列属于证券经纪商权利的有（）。
- A 、按规定收取服务费用的权利
- B 、对证券交易过程的知情权
- C 、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
- 3 【多选题】下列属于证券经纪商权利的有（ ）。
- A 、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、按规定收取服务费用的权利
- C 、按规定缴存交易结算资金
- D 、对证券交易过程的知情权
- 4 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【单选题】下列不属于证券经纪商义务的是（ ）。
- A 、坚持为客户保密制度
- B 、忠实办理受托业务
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、接受客户的全权委托
- 6 【单选题】下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。
- A 、
证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定，可能使证券公司受到法律制裁的风险 - B 、
违规操作而使证券公司受到监管处罚 - C 、
通讯设施发生技术故障，导致行情中断 - D 、
以上都不对
- 7 【多选题】下列服务属于证券经纪业务营销人员的售中服务的有（）。
- A 、对客户进行开户指导
- B 、向客户提示投资产品的风险
- C 、向客户介绍证券基础知识
- D 、
提示相关的注意事项
- 8 【多选题】在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括( )。
- A 、忠实办理受托业务
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、保证受托证券交易按时完成
- D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》
- 9 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 10 【选择题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
- A 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
- B 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
- C 、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- D 、在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
热门试题换一换
- 机构客户办理三方存管手续,首先应持()到证券公司开户营业部,办理相关手续。
- 战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）。
- 上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
- 下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。
- 上市公司募集资金应该建立专项存储制度，募集资金应存放于（）决定的专项账户。
- 根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下（）的证券公司。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
- 根据《证券从业人员执业行为准则》，从业人员应保守（）。Ⅰ. 国家秘密Ⅱ. 机构的商业秘密Ⅲ. 客户的商业秘密Ⅳ. 客户的个人隐私
- 下列选项中，在股东会上对该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形不包括（）。
- 政府机构投资者中的（）可以通过公开市场操作来进行宏观调控。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
VpPwo