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首页 证券从业资格考试 题库 正文
  • 多选题 在证券经纪中,证券经纪商应当承担义务包括(  )。
  • A 、忠实办理受托业务
  • B 、坚持客户适当性管理原则
  • C 、保证受托证券交易按时完成
  • D 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议》

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参考答案

【正确答案:A,B,D】


具体地说,证券经纪商应承担下列义务:①在客户办理开户手续时,证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险,提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险;②按规定与客户签订中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》,并严格遵守协议约定;③坚持客户适当性管理原则;④必须忠实办理受托业务;⑤坚持为客户保密制度;⑥如实记录客户资金和证券的变化;⑦不接受全权委托。

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