- 多选题下列属于证券经纪商权利的有（）。
- A 、按规定收取服务费用的权利
- B 、对证券交易过程的知情权
- C 、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
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参考答案【正确答案：A,C,D】
对证券交易过程的知情权属于委托人的权利。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】在证券经纪关系中，证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 2 【多选题】下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有( )。
- A 、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告
- B 、经济前景的预测分析和展望研究
- C 、有关股票市场变动态势的商情报告
- D 、有关资产组合的内部资料
- 3 【多选题】下列属于证券经纪商义务的有（）。
- A 、不接受全权委托
- B 、坚持为客户保密制度
- C 、必须忠实办理受托业务
- D 、坚持客户适当性管理原则
- 4 【多选题】下列属于证券经纪商权利的有（ ）。
- A 、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、按规定收取服务费用的权利
- C 、按规定缴存交易结算资金
- D 、对证券交易过程的知情权
- 5 【多选题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的有（）。
- A 、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
- B 、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
- C 、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
- D 、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
- 6 【单选题】下列不属于证券经纪商义务的是（ ）。
- A 、坚持为客户保密制度
- B 、忠实办理受托业务
- C 、如实记录客户资金和证券的变化
- D 、接受客户的全权委托
- 7 【组合型选择题】 下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 II.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 III.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 IV.为投资者提供投资咨询
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 8 【单选题】下列各项中，属于证券经纪商权利的有（）。
- A 、向客户讲解有关业务规则和合同内容
- B 、按规定收取服务费用
- C 、忠实办理受托业务
- D 、不接受全权委托
- 9 【多选题】下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。
- A 、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
- B 、提供、传播虚假或者误导客户的信息
- C 、替客户办理账户开立、注销、转移等事宜
- D 、为客户之间的融资提供担保
- 10 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
热门试题换一换
- 下列对于证券公司次级债务的表述，正确的是（）。
- 债券市场与股票市场是相互独立的两个市场，它们之间互不影响。
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- （）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
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- 下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（）。Ⅰ.储蓄银行Ⅱ.开发银行Ⅲ.中央银行Ⅳ.商业银行
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