- 多选题在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人

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【正确答案:B,D】
证券经纪商是受托人和代理人。

- 1 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商对( )不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 2 【单选题】在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是( )。
- A 、开立资金账户
- B 、开立证券账户
- C 、开立证券账户与建立第三方存管关系
- D 、开立资金账户与建立第三方存管关系
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,证券经纪商作为受托人,有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是()。
- A 、优先于客户
- B 、与客户同等优先级
- C 、客户优先
- D 、价格优先
- 5 【判断题】证券经纪关系一经确立,证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款,在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 7 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险,明确买卖方式
- 9 【多选题】在证券经纪业务中,证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 10 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
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