- 单选题在证券经纪业务中,经纪关系建立的第一个环节是签署《风险揭示书》和《客户须知》,第二个是签订《证券交易委托代理协议》,第三个环节是( )。
- A 、开立资金账户
- B 、开立证券账户
- C 、开立证券账户与建立第三方存管关系
- D 、开立资金账户与建立第三方存管关系

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【正确答案:D】
第三个环节是开立资金账户与建立第三方存管关系。

- 1 【多选题】在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 2 【判断题】在证券经纪业务中,证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的委托意愿。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中,证券经纪商作为受托人,有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【判断题】证券经纪关系一经确立,证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款,在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【多选题】在证券经纪关系中,证券经纪商是( )。
- A 、授权人
- B 、受托人
- C 、委托人
- D 、代理人
- 6 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【多选题】在证券经纪业务中,证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 9 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是()。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 10 【选择题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点,对于该特点,下列说法不正确的是()。
- A 、在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券买方的代理人
- B 、在证券经纪业务中,证券经纪商充当证券卖方的代理人
- C 、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- D 、在证券经纪业务中,证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
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- 关于证券交易所对交易异常情况的处理,下列表述中不正确的有()。
- 保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺
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- 金融债券作为债券的一种特殊类型,它具有的特点是()。 Ⅰ.金融债券一般不记名、不挂失,但可以抵押和转让 Ⅱ.我国金融债券的发行对象主要为个人,利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税Ⅲ. 金融债券的利息不计复利,不能提前支取,延期兑付亦不计逾期利息 Ⅳ.金融债券的利率固定,一般都高于同期储蓄利率
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