- 多选题保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的[ ]做出必要的承诺
- A 、信息披露的真实性
- B 、发行人的独立性
- C 、信息披露的全面性
- D 、持续经营能力

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【正确答案:B,D】
保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查,要在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。

- 1 【判断题】保荐机构、相关保荐代表人和保荐工作其他参与人员不得利用从事保荐工作期间获得的发行人尚未披露的信息进行内幕交易,为自己或者他人谋取利益。
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的()作出必要的承诺。
- A 、发行人的信息披露质量
- B 、发行人的独立性
- C 、发行人将来的经营效益
- D 、发行人的持续经营能力
- 3 【选择题】保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。
- A 、保荐代表人
- B 、项目协办人
- C 、内核负责人
- D 、保荐业务负责人
- 4 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 5 【选择题】保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。
- A 、保荐代表人
- B 、项目协办人
- C 、内核负责人
- D 、保荐业务负责人
- 6 【组合型选择题】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。Ⅰ.监管谈话Ⅱ.重点关注Ⅲ.责令进行业务学习Ⅳ.出具警示函
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。
- A 、保荐代表人
- B 、项目协办人
- C 、内核负责人
- D 、保荐业务负责人
- 8 【选择题】保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。
- A 、保荐代表人
- B 、项目协办人
- C 、内核负责人
- D 、保荐业务负责人
- 9 【组合型选择题】 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会可采取的监管措施包括()。 I.监管谈话 II.重点关注 III.责令进行业务学习 IV.出具警示函
- A 、I、II、III
- B 、II、III、IV
- C 、I、II、III、IV
- D 、I、III、IV
- 10 【选择题】保荐机构法定代表人和()应当在保荐总结报告书上签字。
- A 、保荐代表人
- B 、项目协办人
- C 、内核负责人
- D 、保荐业务负责人
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