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首页证券从业资格考试题库正文
  • 多选题在证券经纪业务中,证券经纪商对( )负有保密义务。
  • A 、客户买卖股票的原因和依据
  • B 、客户股东账户中的库存证券种类
  • C 、客户股东账户中的库存证券数量
  • D 、客户资金账户中的资金余额

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参考答案

【正确答案:B,C,D】

在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其资产安全和投资决策的实施,证券经纪商有义务为客户保密,但法律另有约定的除外。保密的资料包括:客户开户的基本情况,如股东账户和资金账户的账号和密码;客户委托的有关事项,如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等;客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等。如因证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商应承担赔偿责任。

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