- 多选题在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ）。
- A 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、忠实办理受托业务
- D 、向其他利益企业提供客户资料
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参考答案【正确答案：A,B,C】
考察在证券经纪业务中证券经纪商应该承担的义务。“向其他利益企业提供客户资料”是不对的，经纪商应遵守“坚持为客户保密制度”。其他三项都对。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 2 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ）。
- A 、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
- B 、签订《证券交易委托代理协议》
- C 、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
- D 、开设资金账户与建立第三方存管关系
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- A 、正确
- B 、错误
- 6 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险，明确买卖方式
- 7 【多选题】在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
- 、签订《证券交易委托代理协议》
- 、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
- 、开立资金账户与建立第三方存管关系
- 8 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 9 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 10 【选择题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
- A 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
- B 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
- C 、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- D 、在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
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