- 多选题在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险，明确买卖方式
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参考答案【正确答案：A,B,C】
证券经纪商的义务。D是委托人应承担的义务。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
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- A 、正确
- B 、错误
- 3 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
- A 、优先于客户
- B 、与客户同等优先级
- C 、客户优先
- D 、价格优先
- 4 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（ ）。
- A 、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
- B 、坚持客户适当性管理原则
- C 、忠实办理受托业务
- D 、向其他利益企业提供客户资料
- 5 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（ ）的原则。
- A 、时间优先、价格优先
- B 、时间优先、客户优先
- C 、价格优先、指令优先
- D 、指令优先、时间优先
- 6 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【判断题】在证券经纪业务中,要建立证券经纪商与客户之间的代理委托关系,客户首先要去银行存入资金。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
- A 、价格优先、时间优先
- B 、时间优先、价格优先
- C 、客户优先、时间优先
- D 、时间优先、客户优先
- 9 【多选题】在证券经纪业务中,证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系,这一关系的建立过程包括()。
- A 、待定
- B 、待定
- C 、待定
- D 、待定
- E 、讲解业务规则、协议内容和揭示分险
- 、签订《证券交易委托代理协议》
- 、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
- 、开立资金账户与建立第三方存管关系
- 10 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
热门试题换一换
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