- 单选题在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
- A 、优先于客户
- B 、与客户同等优先级
- C 、客户优先
- D 、价格优先
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
证券经纪商进行自营业务时，应遵循客户优先的原则。客户优先是指当证券公司自营买卖申报与客户委托买卖申报在时间上相冲突时，应让客户委托买卖优先申报。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对（ ）不负保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 2 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商必须严格按照客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的委托意愿。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【判断题】在证券经纪业务中，证券经纪商作为受托人，有权拒绝接受不符合规定的委托指令。
- A 、正确
- B 、错误
- 4 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商应与客户建立具体的经纪关系，这一关系的建立过程包括（ ）。
- A 、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》
- B 、签订《证券交易委托代理协议》
- C 、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
- D 、开设资金账户与建立第三方存管关系
- 5 【单选题】在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时应遵循（ ）的原则。
- A 、时间优先、价格优先
- B 、时间优先、客户优先
- C 、价格优先、指令优先
- D 、指令优先、时间优先
- 6 【判断题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的特点之一。
- A 、正确
- B 、错误
- 7 【多选题】在我国证券经纪业务中,证券经纪商应该承担的义务包括()。
- A 、坚持客户适当性管理原则
- B 、必须忠实办理受托业务
- C 、不接受全权委托
- D 、了解交易风险，明确买卖方式
- 8 【多选题】在证券经纪业务中，证券经纪商对( )负有保密义务。
- A 、客户买卖股票的原因和依据
- B 、客户股东账户中的库存证券种类
- C 、客户股东账户中的库存证券数量
- D 、客户资金账户中的资金余额
- 9 【单选题】在证券经纪业务中,关于证券经纪商的委托申报,下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪商为客户申报竞价时,须一次完整的申报买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
- B 、在交易市场买卖证券均必须公开市场竞价
- C 、证券经纪商进行委托申报的原则是时间优先,客户优先
- D 、为提高交易效率,证券经纪商在同时接受两个委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,应通过对冲自行完成交易,无需再向证券交易所委托申报
- 10 【选择题】证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
- A 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人
- B 、在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人
- C 、证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险
- D 、在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券
热门试题换一换
- 净额清算方式的主要优点有（ ）。
- 目前,我国通过证券所进行的证券交易均采用()方式。
- 盈利预测说明应包括( )。
- 公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内有权要求公司清偿债务或提供相应担保。
- 召开基金份额持有人大会，至少应当有超过（）的基金份额持有人参加。
- 上市公司必须依据法律、行政法规规定，公开其（），在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。Ⅰ.财务状况Ⅱ.经营情况Ⅲ.股东对外担保情况Ⅳ.重大诉讼
- 我国《证券法》于第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，（）起正式实施。
- 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（）。Ⅰ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告Ⅱ.公司应当自作出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告Ⅲ.债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保Ⅳ.债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保
- 下列关于资产证券化参与主体的说法错误的是（）。Ⅰ.SPV是一个法律上的实体，可以采取信托、公司或者普通合伙的形式。Ⅱ.第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等。Ⅲ.服务商的主要职能之一是对没有立即转付的款项进行再投资Ⅳ.承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行
- 发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（）等方式来处理。Ⅰ.提前购回 Ⅱ.延期购回Ⅲ.终止购回 Ⅳ.交易所认可的其他约定方式
- 下列不属于融资融券业务范围的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
KDnYl