- 组合型选择题 下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.接受客户全权委托，代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 II.挪用客户交易结算资金和证券，将客户资金和证券出借或抵押 III.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 IV.为投资者提供投资咨询
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
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参考答案【正确答案：A】
此题考察《证券法》等法律法规中对证券经纪商的相关规定。
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- D 、接受客户全权委托而造成的风险
- 3 【组合型选择题】 下列各项中，（ ）属于证券经纪业务的特点。 I.证券经纪商的中介性 II.客户资料的保密性 III.客户指令的权威性 IV.业务对象的广泛性
- A 、I、 II 、III 、IV
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II 、III
- D 、I 、IV
- 4 【单选题】下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（ ）。
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- C 、投资范围和投资限制
- D 、变更和撤消
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- A 、双方声明及承诺、协议标的
- B 、证券经纪商内幕信息披露原则
- C 、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
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- A 、向客户讲解有关业务规则和合同内容
- B 、按规定收取服务费用
- C 、忠实办理受托业务
- D 、不接受全权委托
- 7 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
- 8 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中，（）属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 权证具有期货和期权的双重性质。
- 证券公司为满足承销股票、债券等特定业务的流动性资金需要，借入期限在3个月以上（含3个月）两年以下（含两年）的次级债务为短期次级债务。
- 货币市场工具通常指不足（）年的短期金融工具。
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- 沪深300指数的成分股满足以下条件（）。 Ⅰ.上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位的除外） Ⅱ.非st、*st股票，非暂停上市股票 Ⅲ.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题 Ⅳ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
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