- 单选题下列各项中,属于证券经纪商权利的有()。
- A 、向客户讲解有关业务规则和合同内容
- B 、按规定收取服务费用
- C 、忠实办理受托业务
- D 、不接受全权委托

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【正确答案:B】
“按规定收取服务费用”是证券经纪商的权利之一,其他三项为证券经纪商须承担的义务。

- 1 【多选题】下列属于证券经纪商权利的有()。
- A 、按规定收取服务费用的权利
- B 、对证券交易过程的知情权
- C 、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- D 、对违约或损害经纪商自身权益的客户,经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
- 2 【多选题】下列属于证券经纪商权利的有( )。
- A 、拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
- B 、按规定收取服务费用的权利
- C 、按规定缴存交易结算资金
- D 、对证券交易过程的知情权
- 3 【组合型选择题】 下列各项中,()属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。 I.接受客户全权委托,代为客户决定证券的买卖方向、买卖品种、买卖数量及买卖时间 II.挪用客户交易结算资金和证券,将客户资金和证券出借或抵押 III.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 IV.为投资者提供投资咨询
- A 、I、 II、 III
- B 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、I、 III、 IV
- 4 【单选题】下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是( )。
- A 、网上委托、变更和撤销
- B 、违约责任和免责条款
- C 、投资范围和投资限制
- D 、变更和撤消
- 5 【单选题】下列各项中,不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。
- A 、双方声明及承诺、协议标的
- B 、证券经纪商内幕信息披露原则
- C 、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销
- D 、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决
- 6 【单选题】下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
- A 、
证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定,可能使证券公司受到法律制裁的风险 - B 、
违规操作而使证券公司受到监管处罚 - C 、
通讯设施发生技术故障,导致行情中断 - D 、
以上都不对
- 7 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- 10 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
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