- 单选题下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有( )。
- A 、行情传输系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
- B 、违背客户的委托进行证券买卖或其他交易事项而造成的风险
- C 、为法人以个人名义开立证券账户而造成的风险
- D 、接受客户全权委托而造成的风险
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
技术风险是指证券公司信息技术系统(包括电脑设备、供电、通讯设施等)发生技术故障,导致行情中断、交易停滞、银证转账不畅,或在容量、运作等方面不能保障交易业务正常、有序、高效、顺利进行,从而可能给客户造成损失,证券公司因承担赔偿责任而带来经济或声誉损失的风险。
您可能感兴趣的试题
- 1 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、客户指令的权威性
- B 、证券经纪商的中介性
- C 、决策的自主性
- D 、收益的不确定性
- 2 【多选题】下列各项中,属于证券经纪业务特点的是()。
- A 、业务对象的广泛性
- B 、客户指令的权威性
- C 、客户资料的保密性
- D 、证券经纪商的中介性
- 3 【单选题】下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有()。
- A 、
证券公司在经纪业务中违反法律、行政法规规定,可能使证券公司受到法律制裁的风险 - B 、
违规操作而使证券公司受到监管处罚 - C 、
通讯设施发生技术故障,导致行情中断 - D 、
以上都不对
- 4 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 5 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- 8 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- 9 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
- 10 【组合型选择题】下列各项中,()属于证券经纪业务相关的法律、法规。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券公司监督管理条例》Ⅲ.《证券登记结算管理办法》Ⅳ.《客户交易结算资金管理办法》
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅲ
热门试题换一换
- 关于融券交易期间权益的处理,下列说法错误的是()。
- 上海证券交易所债券回购交易的申报价格最小变动单位为0.01美元。
- 证券营业部在接受客户通过柜台撤销委托时,需要客户提供( )等。
- 上市公司发行新股的申请文件一经报送,未经中国证监会同意,不得随意()。
- 公开募集基金的基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有()年以上与其所任职务相关的工作经历。
- 按照不同的发行本位,国债可以分为()。 Ⅰ.赤字国债 Ⅱ.实物国债 Ⅲ.特种国债 Ⅳ.货币国债
- 下列引起上市公司股份变动的情形中,无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。
- 证券包销方式包括()。 Ⅰ.代销 Ⅱ.余额包销 Ⅲ.助销 Ⅳ.全额包销
- 法律关系()是法律关系主体的权利和义务所指向的对象,是法律关系产生和存在的前提,表现为一定权益的法律形式。
- 欧洲债券票面货币为可以自由兑换的货币,一般为()。
- 基金管理人应当收到核准文件之日起()个月内进行基金份额的发售。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载