- 多选题定向资产管理业务的内部控制包括（ ）。
- A 、完善的交易控制体系
- B 、完备的合规检查
- C 、科学的风险评估
- D 、建立授权管理与问责制
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参考答案【正确答案：A,B,C,D】
定向资产管理业务的内部控制包括完善的交易控制体系，完备的合规检查，科学的风险评估，建立授权管理与问责制等。
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- C 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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- A 、正确
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- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 7 【判断题】定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。
- A 、正确
- B 、错误
- 8 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
- A 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 9 【多选题】定向资产管理业务的内部控制体系包括()。
- A 、独立、客观的投资研究
- B 、科学、严密的投资决策
- C 、合理的规模控制
- D 、科学的风险评估
- 10 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。
- A 、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告
- C 、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
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