- 选择题关于人员岗位的利益冲突防范,下列说法错误的是()。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人

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【正确答案:C】
选项C说法错误:证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务(A正确)。私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务(B正确);同一人员不得兼任上述两类业务的部门负责人(D正确);同一投资管理团队不得同时从事上述两类业务。

- 1 【判断题】自营业务关键岗位人员离任前,应当由会计部门进行审计。( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。
- A 、信息披露
- B 、信息报送
- C 、禁止同业竞争
- D 、隔离墙
- 3 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有()。Ⅰ.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业Ⅱ.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告Ⅲ.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露Ⅳ.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】关于人员岗位的利益冲突防范,下列说法错误的是()。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
- 5 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有( )。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 6 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有( )。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 7 【组合型选择题】证券分析师执业过程中应防范利益冲突,下列说法正确的有( )。I.证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业II.证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,应当主动向公司报告III.证券分析师的配偶、子女、父母担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露IV.证券分析师可以在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、III、IV
- D 、II、III、IV
- 8 【选择题】关于人员岗位的利益冲突防范,下列说法错误的是()。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
- 9 【选择题】关于人员岗位的利益冲突防范,下列说法错误的是()。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
- 10 【选择题】为防止风险传递和利益冲突,受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的()制度。
- A 、信息披露
- B 、信息报送
- C 、禁止同业竞争
- D 、隔离墙
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