- 判断题自营业务关键岗位人员离任前，应当由会计部门进行审计。（ ）
- A 、正确
- B 、错误
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参考答案【正确答案：B】
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。
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- A 、合规风险
- B 、法律风险
- C 、市场风险
- D 、经营风险
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- A 、分支机构电脑、交易和财务管理人员
- B 、分支机构负责人，电脑及交易管理人员
- C 、分支机构负责人，电脑及财务管理人员
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- A 、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、II、III、IV
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 6 【选择题】关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。
- A 、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
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- C 、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
- D 、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
- 7 【选择题】关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
- 8 【选择题】关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
- 9 【选择题】关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
- 10 【选择题】关于人员岗位的利益冲突防范，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司同一高级管理人员不得同时分管投资银行业务和私募基金业务
- B 、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- C 、同一基金托管人不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务
- D 、同一人员不得兼任投资银行业务和私募基金业务的部门负责人
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