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  • 组合型选择题 关于证券经纪业务营销人员职业资格管理的说法正确的有(   )。 I.取得证券经纪营销执业证书成为营销人员后,可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。 II.《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请 III.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检 IV.营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
  • A 、II、III、IV
  • B 、I、II、III
  • C 、I、II、IV
  • D 、I、II、III、IV

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参考答案

【正确答案:A】

关于证券经纪业务营销人员职业资格管理:(1)通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。(2)申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》,经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请。(3)营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章,遵守从业人员执业行为准则,并按要求参加从业人员年检。(4)营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训,规范执业行为,不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。

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