- 单选题关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
- A 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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参考答案【正确答案：C】
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
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- 3 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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- 4 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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- B 、科学、严密的投资决策
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- 6 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。
- A 、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告
- C 、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
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- 7 【多选题】定向资产管理业务的内部控制包括（ ）。
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- B 、完备的合规检查
- C 、科学的风险评估
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
- 10 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
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