- 选择题关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理
- B 、客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
- C 、指定商业银行应当保证客户能够及时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
- D 、客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订

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【正确答案:C】
选项C正确:指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。
选项A错误:客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理。
选项B、D错误:指定商业银行应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同。

- 1 【单选题】关于客户开立资金账户,以下说法错误的是()。
- A 、客户开立资金账户,应到证券公司营业部柜台提出书面申请,出示有效身份证明文件
- B 、营业部柜台应保证客户资料的真实性、有效性、完整性、一致性
- C 、营业部可代为设置账户密码,但须保证为客户保密
- D 、客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》等文件
- 2 【选择题】以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
- A 、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- B 、投资主办人不得少于3人
- C 、证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
- D 、同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
- 3 【选择题】关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理
- B 、客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
- C 、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
- D 、客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
- 4 【组合型选择题】下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
- 7 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
- 8 【选择题】关于客户资产保护的相关规定,以下说法正确的是()。
- A 、客户的交易结算资金的存取,可通过任意商业银行办理
- B 、客户的交易结算资金存管合同应由商业银行及客户双方签订
- C 、指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况
- D 、客户的交易结算资金存管合同应由证券公司及客户双方签订
- 9 【选择题】 以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
- A 、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- B 、投资主办人不得少于3人
- C 、证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
- D 、同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
- 10 【选择题】以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法错误的是()。
- A 、在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,证券公司应当及时更新客户身份资料
- B 、证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
- C 、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
- D 、证券公司破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构
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- 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招揽承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。

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