- 选择题以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
- A 、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- B 、投资主办人不得少于3人
- C 、证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
- D 、同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务

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【正确答案:B】
选项B说法错误:证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。

- 1 【选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、客户和证券公司共同承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 2 【单选题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、客户和证券公司共同承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 3 【选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、证券公司经理承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 4 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,资产管理合同必备内容包括()。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】 以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
- A 、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- B 、投资主办人不得少于3人
- C 、证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
- D 、同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
- 9 【组合型选择题】客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括( )。Ⅰ.有效身份证明文件 Ⅱ.融资融券业务申请表Ⅲ.客户财务状况证明 Ⅳ.担保品证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。Ⅰ.有效身份证明文件 Ⅱ.融资融券业务申请表Ⅲ.客户财务状况证明 Ⅳ.担保品证明
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