- 选择题 以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
- A 、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- B 、投资主办人不得少于3人
- C 、证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
- D 、同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:B】
B项,证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于5人。投资主办人须具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,通过中国证券业协会的注册登记。A、D项,证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离,防范内幕交易,避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务;同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人;同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、客户和证券公司共同承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 2 【单选题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由( )。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、客户和证券公司共同承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 3 【选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当在资产管理合同中明确规定,投资风险由()。
- A 、客户自行承担
- B 、证券公司承担
- C 、证券公司经理承担
- D 、客户和证券公司按比例承担
- 4 【选择题】以下关于证券公司开展客户资产管理业务说法错误的是()。
- A 、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务
- B 、投资主办人不得少于3人
- C 、证券公司应当为集合资产管理计划建立独立分散的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
- D 、同一高级管理人不得同时分管客户资产管理业务和自营业务
- 5 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,资产管理合同必备内容包括()。 Ⅰ.收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,禁止的行为有()。 Ⅰ.挪用客户资产 Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券市场 Ⅲ.自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益 Ⅳ.对客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】 证券公司开展客户资产管理业务,应当与客户签订书面资产管理合同,就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定,下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。Ⅰ.有效身份证明文件 Ⅱ.融资融券业务申请表Ⅲ.客户财务状况证明 Ⅳ.担保品证明
- 10 【组合型选择题】客户向证券公司申请开展融资融券业务,应当由客户本人向证券公司营业部提出申请,并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料,包括()。Ⅰ.有效身份证明文件 Ⅱ.融资融券业务申请表Ⅲ.客户财务状况证明 Ⅳ.担保品证明
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 发行人不得有在最近()个月内未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行过证券。
- 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()。
- 单位非法吸收或者变相吸收公众存款,给存款人造成直接经济损失数额在( )万元以上的,应予追诉。
- 下列()是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.当事人的权利、义务 Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限 Ⅲ.委托资产的投资范围、投资策略和投资限制 Ⅳ.委托资产预期收益
- 张某,19岁,大学二年级,那么他()具备参加证券从业资格考试的资格。
- 下列关于证券投资咨询人员资格管理,说法正确的有( )。Ⅰ.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问Ⅱ.从事证券投资咨询业务的人员,必须取得证券投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券投资咨询机构后,方可从事证券投资咨询业务Ⅲ.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的,中国证券业协会通过执业证书管理系统向中国证监会有关部门备案后,颁发执业证书,并在协会的互联网站公告Ⅳ.证券投资咨询人员不得同时在2个或者2个以上的证券投资咨询机构执业。
- 合伙企业清算结束后,清算人应当编制清算报告,经全体合伙人签名、盖章后,在()内向企业登记机关报送清算报告,申请办理合伙企业注销登记。
- 对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.出具警示函Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载