- 组合型选择题下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:D】
选项D正确:根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定,客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定(Ⅰ项正确),客户应当在定向资产管理合同中对此做出明确承诺;客户未作承诺,或者证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,证券公司不得为其办理定向资产管理业务(Ⅱ项错误);自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务(Ⅲ项正确);法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件(Ⅳ项正确);未提供证明文件的,证券公司不得为其办理定向资产管理业务。
您可能感兴趣的试题
- 1 【组合型选择题】下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务,委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法,可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的,应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【组合型选择题】下列关于资产证券化参与主体的说法错误的是()。Ⅰ.SPV是一个法律上的实体,可以采取信托、公司或者普通合伙的形式Ⅱ.第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等Ⅲ.服务商的主要职能之一是对没有立即转付的款项进行再投资Ⅳ.承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【组合型选择题】下列关于资产证券化参与主体的说法错误的是()。Ⅰ.SPV是一个法律上的实体,可以采取信托、公司或者普通合伙的形式。Ⅱ.第三方信用增级机构包括政府机构、保险公司、金融担保公司、金融机构、大型企业的财务公司等。Ⅲ.服务商的主要职能之一是对没有立即转付的款项进行再投资Ⅳ.承销商是指负责证券设计和发行承销的投资银行
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
- A 、客户应独立承担投资风险
- B 、客户可以按合同约定取得最低收益
- C 、客户可以与证券公司约定取得最低收益
- D 、客户可以按合同约定获得本金保障
- 5 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
- A 、客户应独立承担投资风险
- B 、客户可以按合同约定取得最低收益
- C 、客户可以与证券公司约定取得最低收益
- D 、客户可以按合同约定获得本金保障
- 6 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
- A 、客户应独立承担投资风险
- B 、客户可以按合同约定取得最低收益
- C 、客户可以与证券公司约定取得最低收益
- D 、客户可以按合同约定获得本金保障
- 7 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
- 8 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
- 9 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
- A 、客户应独立承担投资风险
- B 、客户可以按合同约定取得最低收益
- C 、客户可以与证券公司约定取得最低收益
- D 、客户可以按合同约定获得本金保障
- 10 【选择题】客户参与证券公司资产管理业务,()。
- A 、客户应独立承担投资风险
- B 、客户可以按合同约定取得最低收益
- C 、客户可以与证券公司约定取得最低收益
- D 、客户可以按合同约定获得本金保障
热门试题换一换
- 证券经纪业务营销活动主要包括()。
- 当上市公司消除退市风险的情形后,证监会可撤销其退市风险警示。
- 关于股票发行公告,以下说法错误的是()。
- ( )依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行。
- 基金托管费是支付给()的费用。
- 我国制定货币政策的机构是( )。
- 封闭式基金是指经核准的()在基金合同期限内固定不变。
- 根据《合伙企业法》规定,普通合伙企业合伙人有下列()情形之一的,经其他合伙人一致同意,可以决议将其除名。Ⅰ.未履行出资义务Ⅱ.因故意或者重大过失给合伙企业造成损失Ⅲ.执行合伙事务时有不正当行为Ⅳ.发生合伙协议约定的事项
- 我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战包括()。Ⅰ.未完全市场化的基准价格体系Ⅱ.以银行业为主导的间接融资导致风险过度集中在企业,企业融资渠道与方式相对单一Ⅲ.资产行业存在刚性兑付现象预算软约束部门更易获得正规金融信贷支持,挤出了有效率的民营企业融资Ⅳ.资本市场的投融资关系始终没有得到理顺
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载