- 单选题关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。
- A 、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告
- C 、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
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参考答案【正确答案：B】
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。
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- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- C 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 3 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 4 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 5 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
- A 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 6 【多选题】定向资产管理业务的内部控制体系包括()。
- A 、独立、客观的投资研究
- B 、科学、严密的投资决策
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- 7 【多选题】定向资产管理业务的内部控制包括（ ）。
- A 、完善的交易控制体系
- B 、完备的合规检查
- C 、科学的风险评估
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- 8 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
- 10 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
热门试题换一换
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