- 选择题关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
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参考答案【正确答案：D】
选项D说法错误：定向资产管理业务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。
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- A 、客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺
- B 、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- C 、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- D 、未提供证明文件的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务
- 2 【多选题】定向资产管理业务的特点是( )。
- A 、证券公司与客户必须是“一对一”
- B 、投资范围有限定性和非限定性之分
- C 、具体投资方向应在资产管理合同中约定
- D 、必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
- 3 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- C 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 4 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 5 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
- A 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 6 【组合型选择题】定向资产管理业务的特点是（）。Ⅰ.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务 Ⅱ.具体投资的方向在资产管理合同中约定 Ⅲ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行 Ⅳ.业务设置特定的投资目标
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
- 10 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
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