- 多选题下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法，正确的是( )。
- A 、客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺
- B 、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- C 、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- D 、未提供证明文件的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
此题考察客户委托资产及其来源。
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- C 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 2 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 3 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 4 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
- A 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 5 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。
- A 、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告
- C 、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
- 6 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
- 9 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
- 10 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
热门试题换一换
- 关于境内股份有限公司在香港发行股票并上市的条件,与主板市场相比,创业板市场没有( )。
- 中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构，主要负责保管ADR所代表的基础证券；根据存券银行的指令领取红利或利息。
- 根据投资理念划分，证券投资基金可以分为（）。
- 申请首次公开发行股票的发行人在中国证监会网站预先披露的招股说明书申报稿不能作为发行股票的最终正式文件。
- 召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参加。
- 《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义包括（）。Ⅰ.为投资者适当性管理提供了统一的标尺Ⅱ.压缩了监管套利的空间Ⅲ.从根本上体现经营机构和投资者利益的辩证统一Ⅳ.保护了投资者的合法权益
- 我国证券市场的监管目标是（）。Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用Ⅱ.保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营Ⅲ.根据国家宏观经济管理需要，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应Ⅳ.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
- 下面关于凭证式国债的有关说法正确的是（）。Ⅰ.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，仍可在原额度内继续发售Ⅱ.各经办单位对在发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不可继续发售Ⅲ.凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式Ⅳ.承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额
- 以下关于ETF和LOF的套利机制的说法中，正确的有（）。Ⅰ.ETF可以实时套利Ⅱ.LOF无法实时套利Ⅲ.LOF的套利风险高于ETF的套利风险Ⅳ. LOF套利比ETF套利方便
- 下列有关股份有限公司注册资本的表述中，错误的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
2Ge83