- 组合型选择题下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：C】
选项C正确：证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理（Ⅲ项错误）。
您可能感兴趣的试题- 1 【多选题】下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法，正确的是( )。
- A 、客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺
- B 、自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- C 、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
- D 、未提供证明文件的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务
- 2 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- C 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 3 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 4 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
- B 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- C 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
- 5 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述中错误的是()。
- A 、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
- C 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
- D 、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- 6 【单选题】关于定向资产管理业务的内部控制，错误的是( )。
- A 、证券公司应由专门的部门负责资产管理业务
- B 、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题，应当及时向中国证券业协会报告
- C 、证券公司根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
- D 、证券公司执行公平的交易分配制度,公平对待客户
- 7 【组合型选择题】下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
- 9 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
- 10 【选择题】关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是（）。
- A 、证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
- B 、具体投资的方向在资产管理合同中约定
- C 、必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
- D 、必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行
热门试题换一换
- 上海证交所规定，股票上网发行每一申购单位是（）。
- 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅲ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为 Ⅳ.以个人名义进行证券自营业务
- 深证成分股指数以成分股的可流通股数为权数，采用（）编制而成。
- 会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构首次从事证券服务业务，应当在签订服务协议之日起（）内备案，并按规定报送相关材料，首次从事证券服务协议的时间早于签订协议时间的，应当从实际从事证券服务业务之日起（）内备案。
- （）是指以企业的商业信用为基础而发行的债券。
- 证券分支机构，包括（）。Ⅰ．从事业务经营的分公司Ⅱ．证券营业部Ⅲ．证券公司子公司Ⅳ．期货公司
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
MXPyR