- 选择题证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以( )的罚款。
- A 、1万元以上2万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:C】
证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以1万元以上5万元以下的罚款。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【选择题】投资咨询机构属于证券()机构。
- A 、服务
- B 、代理
- C 、投资
- D 、自营
- 4 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。 Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【选择题】证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务()年以上经验。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 6 【选择题】证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以( )的罚款。
- A 、1万元以上2万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
- 7 【选择题】证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以( )的罚款。
- A 、1万元以上2万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。( )Ⅰ.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的Ⅱ.未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的Ⅲ.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案Ⅳ.就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有()。Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定,受到证券监管部门行政处罚的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款的有()。Ⅰ.未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的Ⅱ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅲ.未按照规定履行报告和年检义务的Ⅳ.本机构证券投资咨询人员违反规定,受到证券监管部门行政处罚的
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 上海证券账户当日开立,当日即可用于交易。
- 控制风险是假定没有内部控制的情况下,会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
- 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前十名股东的,可以由上市公司()。
- 下列有关我国可转换债券的表述正确的是()。
- 发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括()。 Ⅰ.促使债券持有人转换股份 Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失 Ⅲ.保证可转换债券顺利地转换成股票,预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧 Ⅳ.保护债券投资人的利益
- 证券市场融资活动的方式主要包括()。Ⅰ.股票融资Ⅱ.债券融资Ⅲ.投资基金融资Ⅳ.衍生品融资
- 证券公司合并、分立的,国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查,并在自受理之日起()个月内做出批准或者不予批准的书面决定。
- 关于要约收购的规定,以下说法正确的是()。
- 投资者融券卖出时,融券保证金比例不得低于()。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载