- 选择题证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以( )的罚款。
- A 、1万元以上2万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、2万元以上5万元以下

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【正确答案:C】
选项C正确:证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以1万元以上5万元以下的罚款。

- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【判断题】根据规定,证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【组合型选择题】下列行为符合证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管要求的有()。 I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III. 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV. 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- A 、I、 III、 IV
- B 、I 、II、 III、 IV
- C 、I、 II 、IV
- D 、II、 III
- 4 【选择题】投资咨询机构属于证券()机构。
- A 、服务
- B 、代理
- C 、投资
- D 、自营
- 5 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。 Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务()年以上经验。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构有下列行为的,应由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下的罚款()。Ⅰ.向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的Ⅱ.未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的Ⅲ.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的Ⅳ.未将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料自提供之日起保存二年
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【选择题】证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以( )的罚款。
- A 、1万元以上2万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构有下列行为之一的,由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款;情节严重的,证监会派出机构应当向中国证监会报告,由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚;构成犯罪的,依法追究刑事责任。( )Ⅰ.证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的Ⅱ.未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;断章取义地引用或者篡改有关信息、资料;引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的Ⅲ.与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案Ⅳ.就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【选择题】证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的,应当处以( )的罚款。
- A 、1万元以上2万元以下
- B 、1万元以上3万元以下
- C 、1万元以上5万元以下
- D 、2万元以上5万元以下
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