- 选择题投资咨询机构属于证券()机构。
- A 、服务
- B 、代理
- C 、投资
- D 、自营

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【正确答案:A】
选项A正确:证券服务机构主要包括律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司等。

- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【组合型选择题】 证券服务机构包括( )。 I.投资咨询机构 II.财务顾问机构 III.资信评级机构 IV资产评估机构
- A 、I、II
- B 、II、IV
- C 、I、III、IV
- D 、I、II、III、IV
- 3 【组合型选择题】下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券投资咨询机构及其投资咨询人员,应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,()。 Ⅰ.引用有关信息、资料时,应当注明出处 Ⅱ.引用有关信息、资料时,应当注明著作权人 Ⅲ.不得篡改有关信息、资料 Ⅳ.不得断章取义地引用有关信息、资料
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求的有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 6 【选择题】证券投资咨询机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或证券服务业务()年以上经验。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 7 【组合型选择题】下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有( )。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
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