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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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参考答案
【正确答案:C】
上述说法均正确。
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- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形时,中国证监会对其釆取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ.未依法履行持续督导义务的 Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【组合型选择题】财务顾问及其财务顾问主办人有下列情形之一的,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。( )Ⅰ.未按照相关规定发表专业意见Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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