- 组合型选择题下列各项中,( )应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.内部核査机构负责人Ⅲ.部门负责人、项目协办人Ⅳ.财务顾问主办人
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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【正确答案:B】
财务顾问的法定代表人或者其授权代表人、部门负责人、内部核査机构负责人、财务顾问主办人和项目协办人应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章

- 1 【组合型选择题】下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 2 【组合型选择题】下列各项中,( )应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.内部核査机构负责人Ⅲ.部门负责人、项目协办人Ⅳ.财务顾问主办人
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- 3 【组合型选择题】下列各项中,关于财务顾问及其财务顾问主办人的法律责任说法正确的有( )。Ⅰ. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正Ⅱ.责令改正期满后,仍不符合规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格Ⅲ.财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务Ⅳ.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】下列各项中,关于财务顾问及其财务顾问主办人的法律责任说法正确的有( )。Ⅰ. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正Ⅱ.责令改正期满后,仍不符合规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格Ⅲ.财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务Ⅳ.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅳ.财务顾问可以申请加入中国证券业协会
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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- 6 【组合型选择题】下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 7 【组合型选择题】下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议,明确双方的权利和义务,就委托人配合财务顾问履行其职责的义务、应提供的材料和责任划分、双方的保密责任等事项作出约定Ⅱ.财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的,不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突Ⅲ.接受委托的,财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与Ⅳ.接受委托的,财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责,同时,可以安排1名项目协办人参与
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- 8 【组合型选择题】下列各项中,( )应当在财务顾问专业意见上签名,并加盖财务顾问单位公章。Ⅰ.财务顾问的法定代表人或者其授权代表人Ⅱ.内部核査机构负责人Ⅲ.部门负责人、项目协办人Ⅳ.财务顾问主办人
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- 9 【组合型选择题】下列说法中,正确的有( )。Ⅰ.财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度,为每一项目建立独立的工作档案Ⅱ.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任,不得利用职务之便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益,并应当督促委托人、委托人的董事、监事和高级管理人员及其他内幕信息知情人严格保密,不得进行内幕交易Ⅲ.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当公平竞争,按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬,不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。Ⅳ.财务顾问可以申请加入中国证券业协会
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- 10 【组合型选择题】下列各项中,关于财务顾问及其财务顾问主办人的法律责任说法正确的有( )。Ⅰ. 财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的,应当在5个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告,由中国证监会责令改正Ⅱ.责令改正期满后,仍不符合规定条件的,中国证监会撤销其从事上市公司并购重组财务顾问业务资格Ⅲ.财务顾问主办人不再符合规定条件的,中国证监会将其从财务顾问主办人名单中去除,财务顾问不得聘请其作为财务顾问主办人从事相关业务Ⅳ.中国证券业协会对财务顾问及其财务顾问主办人违反自律规范的行为,依法进行调查,给予纪律处分
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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