- 组合型选择题下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ

扫码下载亿题库
精准题库快速提分

【正确答案:B】
选项B正确:证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列事项:
(1)“证券研究报告”字样。
(2)证券公司、证券投资咨询机构名称。(Ⅳ项正确)
(3)具备证券投资咨询业务资格的说明。
(4)署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码。
(5)发布证券研究报告的时间。(Ⅱ项正确)
(6)证券研究报告采用的信息和资料来源。(Ⅲ项正确)
(7)使用证券研究报告的风险提示。(Ⅰ项正确)

- 1 【单选题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
- A 、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
- B 、引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
- C 、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- D 、在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
- 2 【选择题】投资咨询机构属于证券()机构。
- A 、服务
- B 、代理
- C 、投资
- D 、自营
- 3 【选择题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中,错误的是()。
- A 、应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议,不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
- B 、引用有关信息、资料时,应当注明出处和著作权人
- C 、不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
- D 、在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
- 4 【组合型选择题】下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有( )。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【组合型选择题】下列情形中,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 6 【组合型选择题】下列情形中,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】下列属于证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项的有()。Ⅰ.使用证券研究报告的风险提示Ⅱ.发布证券研究报告的时间Ⅲ.证券研究报告采用的信息和资料来源Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构名称
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】下列情形中,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的有( )。Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录Ⅱ.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分Ⅲ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查Ⅳ.最近24个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【组合型选择题】证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务( )环节实行留痕管理。Ⅰ.协议签订Ⅱ.服务提供Ⅲ.客户回访Ⅳ.投诉处理
热门试题换一换
- 在证券经纪业务各参与方的关系中,委托人的权利包括( )。
- 我国证券发行监管以强制方式要求信息披露。
- 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比,发生了根本性的变化。主要体现在( )。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行,不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取,全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- 在没有优先股票的条件下,以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是( )。
- 以下属于商品期货合约标的物的有()。 Ⅰ.农产品 Ⅱ.工业品 Ⅲ.能源 Ⅳ.利率
- 证券公司投资银行业务的内部控制因重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的风险有()。 Ⅰ.汇率风险 Ⅱ.法律风险 Ⅲ.财务风险 Ⅳ.道德风险
- 基金上市交易公告书的编制主体是()。
- 承销股票的承销团应当由( )组成。Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商
- 在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力,下列说法正确的是()。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定

亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
