- 组合型选择题 客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化。主要体现在( )。 Ⅰ．证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ．指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ．客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ．指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A,B,C,D】
您可能感兴趣的试题- 1 【单选题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，下列说法中不正确的是（ ）。
- A 、证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构
- B 、指定的存管银行须为每个客户建立管理账户，用以记录客户资金的明细变动及余额
- C 、客户、证券公司和指定的存管银行通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项
- D 、客户交易结算资金的存取，全部通过证券公司办理
- 2 【判断题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与指定商业银行配合完成。
- A 、正确
- B 、错误
- 3 【多选题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由（）和（）配合完成。
- A 、证券公司
- B 、证券交易所
- C 、证券结算公司
- D 、指定商业银行
- 4 【判断题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要由证券公司和指定商业银行配合完成。
- A 、正确
- B 、错误
- 5 【判断题】在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下,证券公司与其客户之间的资金清算交收,需要有证券公司和指定商业银行配合完成。
- A 、正确
- B 、错误
- 6 【组合型选择题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比，发生了根本性的变化，主要体现在（）。 Ⅰ.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构 Ⅱ.指定的商业银行须为每个客户建立管理账户 Ⅲ.客户交易结算资金的存取，全部通过指定的存管银行办理 Ⅳ.指定的商业银行须保证能够随时查询交易结算资金的余额及变动情况
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【组合型选择题】 客户交易结算资金第三方存管制度是按照（）的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ.保障客户资产安全 Ⅱ.防止风险传递 Ⅲ.方便投资者 Ⅳ.有利于证券公司业务创新
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
热门试题换一换
- 以下不能发行金融债券的主体是（）。
- 设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的（）。
- 证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )。 I.建立自营业务的逐日盯市制度 II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 III.完善风险监控量化指标体系 IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
- （ ）年，中国证监会成立。
- 证券公司开展客户资产管理业务，应当与客户签订书面资产管理合同，就双方的权利、义务和相关事宜做出明确约定，下列（）是资产管理合同必备内容。 Ⅰ.受托资产收益分配原则、执行方式 Ⅱ.信息提供的内容、方式 Ⅲ.合同变更、解除和终止的事由、程序 Ⅳ.委托资产承担的有关费用
- 直接融资的特点有（）。 Ⅰ.资金供应者和资金需求者之间建立直接的债权债务关系 Ⅱ.不同企业信誉好坏有较大差异 Ⅲ.相对较强的自主性 Ⅳ.全部具有可逆性，通过融资中介的直接融资属于借贷性融资，到期均须返还
- 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
- 根据《规范》相关规定，关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的相关规定说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突Ⅱ.证券公司入股区域性股权市场运营机构，应当釆取必要措施与区域性股权市场运营机构保持业务独立，不得利用股东身份谋取不正当利益Ⅲ.证券公司及其从业人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务Ⅳ.证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关风险管理制度，加强业务开展过程中的风险管理和防范
- 有价证券有广义和狭义两种概念。狭义的有价证券是指（）。
- 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，（）。
- 目前，不能作为我国资产证券化基础资产的是（）。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
LQoYV