- 组合型选择题在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力,下列说法正确的是()。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
选项A正确:评估投资者风险识别能力和风险承担能力:
(1)私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认;
(2)私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施;
(3)投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国基金业协会按照不同类别私募基金的特点制定。(Ⅳ说法错误)
您可能感兴趣的试题
- 1 【选择题】投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由()按照不同类别私募基金的特点制定。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、基金管理人
- D 、基金销售机构
- 2 【组合型选择题】在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力,下列说法正确的是()。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 3 【组合型选择题】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合条件的单位和个人,下列各项中,符合条件的有()。I.个人金融资产合计80万元人民币II.家庭金融资产合计200万元人民币III.公司净资产900万元人民币IV.企业净资产1200万元人民币
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、IV
- D 、II、III
- 4 【选择题】投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由()按照不同类别私募基金的特点制定。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、基金管理人
- D 、基金销售机构
- 5 【组合型选择题】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合条件的单位和个人,下列各项中,符合条件的有( )。I.个人金融资产合计80万元人民币II.家庭金融资产合计200万元人民币III.公司净资产900万元人民币IV.企业净资产1200万元人民币
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、IV
- D 、II、III
- 6 【组合型选择题】在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力,下列说法正确的是()。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【组合型选择题】在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力,下列说法正确的是()。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 8 【组合型选择题】合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合条件的单位和个人,下列各项中,符合条件的有( )。I.个人金融资产合计80万元人民币II.家庭金融资产合计200万元人民币III.公司净资产900万元人民币IV.企业净资产1200万元人民币
- A 、I、II
- B 、I、IV
- C 、II、IV
- D 、II、III
- 9 【组合型选择题】在私募基金募集中应评估投资者风险识别能力和风险承担能力,下列说法正确的是()。Ⅰ.私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件Ⅱ.私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取符合规定的评估、确认等措施Ⅲ.应当制作风险揭示书,由投资者签字确认Ⅳ.投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由中国证监会按照不同类别私募基金的特点制定
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 10 【选择题】投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引,由()按照不同类别私募基金的特点制定。
- A 、中国基金业协会
- B 、中国证监会
- C 、基金管理人
- D 、基金销售机构
热门试题换一换
- 上市公司应当在可转换公司债券开始转股前3个交易日内披露实施转股的公告。
- 上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等专门委员会的,独立董事应当在专门委员会成员中占有()的比例。
- 凯恩斯学派认为,货币政策传导机制发挥作用的最关键环节是( )。
- 约定购回式证券交易中,因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的,应当于次一交易日报告交易所,并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的,按以下()程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户,并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后,证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- ()是符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。
- 2017年3月5日,某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2016年12月31日。如市场净价报价为94元,按照实际天数计算方式,则实际支付价格为()元。
- 按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。Ⅰ.向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、本办法及其他有关规定Ⅱ.在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险Ⅲ.基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见Ⅳ.将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
- 公司型与契约型基金区别()。 Ⅰ.资金性质不同 Ⅱ.投资者地位不同 Ⅲ.运营依据不同 Ⅳ.投资对象限制不同
- 目前,证券业从业资格考试的入门资格考试科目包括()。Ⅰ.《证券市场基本法律法规》Ⅱ.《投资银行业务》Ⅲ.《金融市场基础知识》Ⅳ.《证券投资顾问业务》
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载