- 选择题约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下（）程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：A】
选项A正确：约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下程序处理：
（1）证券公司应当及时向交易所申报终止购回；
（2）证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理；
（3）违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案。
您可能感兴趣的试题- 1 【选择题】在约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，证券公司应当于（）报告交易所。
- A 、当日
- B 、2个工作日内
- C 、次一交易日
- D 、5个工作日内
- 2 【选择题】在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于（）报告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、当日
- C 、2个交易日内
- D 、3个交易日内
- 3 【组合型选择题】约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，处理程序包括（）。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 4 【选择题】约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下（）程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【选择题】在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于（）报告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、当日
- C 、2个交易日内
- D 、3个交易日内
- 6 【组合型选择题】约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，处理程序包括（）。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 7 【组合型选择题】约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，处理程序包括（）。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 8 【组合型选择题】约定购回式证券交易中，因客户原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，处理程序包括（）。Ⅰ. 证券公司应当及时向交易所申请终止购回，并告知客户Ⅱ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅲ.证券公司提交的违约处置申请及相关材料形式完备的，交易所向中国结算发出终止约定购回交易的书面通知Ⅳ.证券公司可在标的证券划转至自营账户的下一交易日起按照《客户协议》约定处置购回交易所涉全部标的证券，以抵偿客户应付金额，剩余金额按照多退少补的原则处理Ⅴ.违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
- 9 【选择题】在约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于（）报告交易所。
- A 、次一交易曰
- B 、当日
- C 、2个交易日内
- D 、3个交易日内
- 10 【选择题】约定购回式证券交易中，因证券公司原因导致购回交易或证券、资金划付无法完成的，应当于次一交易日报告交易所，并与客户协商延期购回。证券公司无法延期购回或客户不同意延期购回的，按以下（）程序处理。Ⅰ.证券公司应当及时向交易所申报终止购回Ⅱ.证券公司应当及时通知客户，并与其按照《客户协议》的约定处理Ⅲ.证券公司应当向交易所提交处置申请、承诺书和合规意见书等相关材料Ⅳ. 违约处置完成后，证券公司应当将违约处置结果向交易所备案
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- 股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。（ ）
- 证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定Ⅳ.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
- 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。
- 境外法人开立证券账户需提供的文件和资料有（）。 Ⅰ.加盖公章的法定代表人说明书 Ⅱ.法定代表人签章并加盖公章的法定代表人开立机构证券账户授权委托书 Ⅲ.董事会或董事、主要股东授权委托书 Ⅳ.授权人的有效身份证明文件复印件
- 申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有（）。 Ⅰ.资产负债表 Ⅱ.公司债券募集办法 Ⅲ.资产评估报告和验资报告 Ⅳ.现金流量表
- 下列关于风险敞口和金融风险说法正确的是（）。Ⅰ.持有外汇头寸是一种风险敞口Ⅱ.持有外汇头寸是一种金融风险Ⅲ.汇率变动是一种金融风险Ⅳ.汇率变动是一种风险敞口
- 沪股通起始额度为每日（）亿元人民币。
- 各种经济理论对货币政策的传导机制有不同的看法，归纳起来主要有（）。Ⅰ.利率传导机制 Ⅱ.信用传导机制Ⅲ.投资传导机制 Ⅳ.流动性传导机制
- 证券公司分支机构包括（）。 Ⅰ.从事业务经营的分公司 Ⅱ.证券营业部 Ⅲ.证券公司子公司 Ⅳ.期货子公司
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
96oxp