- 判断题根据规定，证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不属于证券业从业人员的范围。
- A 、正确
- B 、错误
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案：B】
此题考察证券从业人员的范围。证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员。
您可能感兴趣的试题- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 3 【选择题】（）是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财务顾问业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券资产管理业务
- 4 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 5 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
- A 、诚实信用、忠实客户利益
- B 、客观公正、诚实信用
- C 、客观公正、守法合规
- D 、客观公平、诚实信用
- 6 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
- A 、诚实信用、忠实客户利益
- B 、客观公正、诚实信用
- C 、客观公正、守法合规
- D 、客观公平、诚实信用
- 7 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定，并符合监管要求，下列各项中符合监管要求的有（）。Ⅰ.将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理；相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。是属于（ ）原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 10 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和（ ）。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《发布证券研究报告执业规范》
- D 、《证券分析师执业行为准则》
热门试题换一换
- 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格必须满足的条件包括（）。
- 股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证送达，并视同退出登记手续办理完毕。
- 关于我国证券交易单位，以下说法正确的有（ ）。
- 我国现行的股票发行制度采取注册制。
- 非法开设证券交易场所的，由（）予以取缔。
- 按《证券法》规定，下列属于中国证券业协会职责的是（）。 Ⅰ.教育和组织会员执行证券法律、法规 Ⅱ.依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求 Ⅲ.制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流 Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
- 融资融券合同应由甲方本人签署，当甲方为机构投资者时，应由（）签署。
- 经中国证监会批准，上海证券交易所于（）上市交易上证50ETF期权合约品种。
- 证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定的是（）。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%Ⅲ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%Ⅳ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
8oaYK