- 选择题()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务

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【正确答案:D】
选项D正确:根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”,是指证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务。证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或依法筹集的资金,为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券,以获取盈利的行为。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【多选题】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()。
- A 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- B 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- D 、代理委托人从事证券投资
- 3 【选择题】()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财务顾问业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券资产管理业务
- 4 【多选题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 5 【多选题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括()。
- A 、接受他人委托从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益
- C 、利用基金的相关信息为本人或他人牟取私利
- D 、向委托人承诺证券投资收益
- 6 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
热门试题换一换
- 在审核并购重组申请事项时,并购重组委员会委员( )。
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