- 选择题()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券投资咨询业务
- B 、财务顾问业务
- C 、证券经纪业务
- D 、证券资产管理业务
扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案
【正确答案:A】
证券投资咨询业务的定义,证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。财务顾问业务主要包括与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。证券经纪业务又称为代理买卖证券业务,是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。
您可能感兴趣的试题
- 1 【判断题】证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员不能称之为从事证券业务的专业人员。 ( )
- A 、正确
- B 、错误
- 2 【选择题】()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 3 【多选题】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券业务不得有下列行为()。
- A 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- B 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- C 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- D 、代理委托人从事证券投资
- 4 【多选题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务禁止的行为包括()。
- A 、代理委托人从事证券投资
- B 、与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
- C 、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- D 、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
- 5 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为的是()。 Ⅰ.代理委托人从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 Ⅲ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 Ⅳ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【组合型选择题】投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列()行为。Ⅰ.代理委托人从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享投资收益或分担投资损失Ⅲ.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券Ⅳ.提供虚假或误导投资者的信息
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【选择题】( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
- A 、证券经纪业务
- B 、证券自营业务
- C 、证券承销业务
- D 、证券投资咨询业务
- 8 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 9 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
- 10 【选择题】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和其他有关规定,加强合规管理,健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。是属于( )原则。
- A 、诚实信用
- B 、忠实客户利益
- C 、守法合规
- D 、廉洁自律
热门试题换一换
- 证券市场的稳定性可以用( )来衡量。
- 证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、租借、转让或其他方式提供给他人使用。
- 在连续竞价时,卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
- 对于分离交易的可转换公司债券,认股权证自发行结束至少已满()起方可行权。
- 证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立( )的方式。
- 已上市流通股份具体又可分为()。 Ⅰ.境内上市人民币普通股票 Ⅱ.境内上市的外资股 Ⅲ.境外上市外资股 Ⅳ.内部职工持股
- 期货交易的基本特征包括()。 Ⅰ.合约标准化 Ⅱ.场所固定化 Ⅲ.结算统一化 Ⅳ.商品特殊化
- 调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限一般不得超过()。
- 上市公司必须依据法律、行政法规规定,公开其(),在每个会计年度内半年公布一次财务会计报告。Ⅰ.财务状况Ⅱ.经营情况Ⅲ.股东对外担保情况Ⅳ.重大诉讼
- 按照《期货交易管理条例》规定,期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的,应责令改正,给予警告,没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()万元以上()万元以下的罚款。Ⅰ.10Ⅱ.20Ⅲ.50Ⅳ.100
- 私募基金管理人在私募基金募集完毕后,()个工作日内登录私募基金备案系统进行备案。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载