- 选择题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
- A 、诚实信用、忠实客户利益
- B 、客观公正、诚实信用
- C 、客观公正、守法合规
- D 、客观公平、诚实信用

扫码下载亿题库
精准题库快速提分
参考答案【正确答案:B】
选项B正确:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
您可能感兴趣的试题- 1 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 I. 客观公正 II. 诚实信用 III. 平等 IV. 自愿
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 2 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理,相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于()年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 I. 客观公正 II. 诚实信用 III. 平等 IV. 自愿
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 5 【组合型选择题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。 I. 在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 II. 将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 III. 公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 IV. 遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、II 、III
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 6 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求,下列各项中符合监管要求的有()。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- 10 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
热门试题换一换
- H股发行第一步要实施企业重组。邀请有关咨询机构进行调查研究,提出对企业业务、组织结构、资产负债结构进行全面重组的方案,保证企业在上市方面具有的吸引力和特殊优势。
- 根据中国证监会规定,上市公司实施重大资产重组不应导致上市公司不符合股票上市条件。
- 证券公司自营必须以自身的名义,并通过本公司名下的席位进行。
- 对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是( )。
- 我国内地两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式,是非营利性的事业法人。组织机构由()组成。Ⅰ.会员大会Ⅱ.理事会Ⅲ.监事会和其他专门委员会Ⅳ.总经理及其他职能部门
- 另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括()。Ⅰ.对冲基金 Ⅱ.股权投资基金Ⅲ.创业投资基金 Ⅳ.不动产投资基金
- 成为记账式国债承销团乙类成员的条件,不包括()。
- 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过()的,应当向证监会及其派出机构报告。
亿题库—让考试变得更简单
已有600万用户下载
rG8O0
