- 组合型选择题证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循()原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。 I. 客观公正 II. 诚实信用 III. 平等 IV. 自愿
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III

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【正确答案:A】
证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。

- 1 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、风险收益匹配
- B 、客观
- C 、公正
- D 、诚实信用
- 2 【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。
- A 、风险收益匹配
- B 、客观原则
- C 、公正原则
- D 、诚实信用原则
- 3 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监管要求有()。 Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息 Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案 Ⅲ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户 Ⅳ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 4 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当符合下列哪些要求()。Ⅰ.在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息,包括但不限于公司名称、住所、联系方式,投诉电话,证券投资咨询业务许可证号,证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码Ⅱ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅲ.遵循客户适当性原则,制定了解客户的制度和流程,对“荐股软件”产品进行分类分级,并向客户揭示产品的特点及风险,将合适的产品销售给适当的客户Ⅳ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括()。
- A 、风险收益匹配
- B 、客观
- C 、公正
- D 、诚实信用
- 6 【组合型选择题】 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在()等业务环境下进行。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
- A 、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和( )。
- A 、《发布证券研究报告暂行规定》
- B 、《证券投资顾问业务暂行规定》
- C 、《发布证券研究报告执业规范》
- D 、《证券分析师执业行为准则》
- 8 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求,下列各项中符合监管要求的有()。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年。Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【组合型选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守有关法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求,下列各项中符合监管要求的有()。Ⅰ.将“荐股软件”销售(服务)协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案Ⅱ.公平对待客户,不得通过诱导客户升级付费等方式,将相同产品以不同价格销售给不同客户Ⅲ.建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于3年Ⅳ.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传,不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【选择题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循( )原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益。
- A 、诚实信用、忠实客户利益
- B 、客观公正、诚实信用
- C 、客观公正、守法合规
- D 、客观公平、诚实信用
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- 按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求,可以将虚假陈述的行为分为()。 Ⅰ.一级市场中的虚假陈述 Ⅱ.二级市场中的虚假陈述 Ⅲ.新三板市场中的虚假陈述 Ⅳ.面向社会公众的虚假陈述
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